Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) наложила штраф в размере 1 млн. евро на кипрскую инвестиционную компанию Itrade Global за недобросовестную практику и допущение конфликта интересов со стороны ее испанского агента.
Itrade управляет форекс/CFDs брендами TradeFW, InvestFW и TradedWell.
"CySEC серьезно относится к любым нарушениям со стороны поднадзорных организаций и намерена пресекать несоответствующие операции, чтобы усилить защиту инвесторов и ответственный рост инвестиционного сектора", - сказал председатель CySEC Джордж Теохаридес.
"CIFs настоятельно рекомендуется обеспечить полное соблюдение своих нормативных обязательств, с акцентом на укрепление функции соблюдения нормативных требований и переоценку компетентности персонала, в частности, персонала их функций продаж и маркетинга", - добавил д-р Теохаридес.
CySEC заявила, что приняла это решение в связи с нарушением компанией многочисленных положений Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года.
"В частности, Itrade Global не внедрила политику и процедуры для контроля деятельности своего связанного агента в Испании, когда действовала от его имени."
Полная ответственность
Закон предусматривает, что CIF остаются полностью и безоговорочно [URL=HTTPS:/WWW.FINANCIALMIRROR.COM/2022/02/07/CYSEC-CRACKDOWN-ON-BAD-PRACTICES/]ответственность
за любые действия или бездействие со стороны своих связанных агентов, действующих от их имени, говорится в заявлении CySEC, в котором признается, что испанский регулятор, Национальная комиссия по рынку ценных бумаг (CNMV), оказал помощь в этом деле.
CySEC заявила, что Itrade Global (Cy) Ltd через своего связанного агента не предприняла соответствующих шагов для выявления и предотвращения конфликта интересов или управления им, не действовала справедливо, честно и профессионально при предоставлении инвестиционных услуг клиентам и не обеспечила, чтобы вся информация, адресованная клиентам, была честной, ясной и не вводила в заблуждение.
Кипрский регулятор добавил, что Itrade Global, через своего связанного агента, не обеспечила, чтобы лица, предоставляющие клиентам информацию о финансовых инструментах, инвестиционных услугах или дополнительных услугах от имени компании, обладали необходимыми знаниями и компетенцией для выполнения своих обязательств по закону.
"Кроме того, она не попросила клиентов предоставить соответствующую информацию об их знаниях и опыте, чтобы оценить, подходит ли им предлагаемый продукт или услуга."
CySEC заключила, что ее решение также выявило нарушения компании в функции соответствия, процессе утверждения продукта и ее обязанности по ведению записей телефонных переговоров.
Содержание статьи, включая связанные изображения, принадлежит Financial Mirror
Высказанные мнения и взгляды принадлежат автору и/или Financial Mirror
Источник
