Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) επέβαλε πρόστιμο ύψους 1 εκατ. ευρώ στην κυπριακή εταιρεία επενδύσεων Itrade Global, για ανέντιμες πρακτικές και ανοχή σύγκρουσης συμφερόντων από τον ισπανικό συνδεδεμένο αντιπρόσωπό της
Η Itrade διαχειρίζεται τα εμπορικά σήματα Forex/CFDs TradeFW, InvestFW και TradedWell.
"Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει σοβαρά υπόψη κάθε παραπτωματική συμπεριφορά των εποπτευόμενων οντοτήτων και είναι αποφασισμένη να σταματήσει τις μη συμμορφούμενες δραστηριότητες, προκειμένου να ενισχύσει την προστασία των επενδυτών και την υπεύθυνη ανάπτυξη του επενδυτικού τομέα", δήλωσε ο πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Γιώργος Θεοχαρίδης.
"Οι ΚΕΠΕΥ καλούνται να διασφαλίσουν την πλήρη συμμόρφωσή τους με τις κανονιστικές τους υποχρεώσεις, δίνοντας έμφαση στην ενίσχυση της λειτουργίας συμμόρφωσης και στην επανεκτίμηση της επάρκειας του προσωπικού, ιδίως του προσωπικού των λειτουργιών πωλήσεων και μάρκετινγκ", πρόσθεσε ο Δρ Θεοχαρίδης.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανέφερε ότι κατέληξε σε αυτή την απόφαση λόγω της παράβασης από την εταιρεία πολλαπλών διατάξεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017.
"Ειδικότερα, η Itrade Global δεν εφάρμοσε πολιτικές και διαδικασίες για την παρακολούθηση των δραστηριοτήτων του συνδεδεμένου αντιπροσώπου της στην Ισπανία, όταν ενεργούσε για λογαριασμό της."
[BR\\]Πλήρης ευθύνηΟ νόμος προβλέπει ότι οι ΚΕΠΕΥ παραμένουν πλήρως και ανεπιφύλακτα υπεύθυνες για οποιαδήποτε ενέργεια ή παράλειψη εκ μέρους των συνδεδεμένων αντιπροσώπων τους που ενεργούν για λογαριασμό τους, αναφέρει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε ανακοίνωσή της, αναγνωρίζοντας ότι η ισπανική ρυθμιστική αρχή, η Εθνική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (CNMV), παρείχε βοήθεια στην υπόθεση.
Η ΕΚΚ ανέφερε ότι η Itrade Global (Cy) Ltd μέσω του συνδεδεμένου αντιπροσώπου της δεν έλαβε τα κατάλληλα μέτρα για τον εντοπισμό και την πρόληψη ή τη διαχείριση της σύγκρουσης συμφερόντων, δεν ενήργησε δίκαια, ειλικρινά και επαγγελματικά κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες και δεν διασφάλισε ότι όλες οι πληροφορίες που απευθύνονταν στους πελάτες ήταν δίκαιες, σαφείς και όχι παραπλανητικές.
Η κυπριακή ρυθμιστική αρχή πρόσθεσε ότι η Itrade Global, μέσω του συνδεδεμένου αντιπροσώπου της, δεν διασφάλισε ότι τα πρόσωπα που παρείχαν πληροφορίες σχετικά με χρηματοπιστωτικά μέσα, επενδυτικές υπηρεσίες ή παρεπόμενες υπηρεσίες σε πελάτες για λογαριασμό της εταιρείας διέθεταν τις απαραίτητες γνώσεις και ικανότητες για την εκπλήρωση των υποχρεώσεών τους βάσει του νόμου.
"Περαιτέρω, δεν ζήτησε από τους πελάτες να παράσχουν τις κατάλληλες πληροφορίες σχετικά με τις γνώσεις και την εμπειρία τους προκειμένου να αξιολογηθεί κατά πόσον το προσφερόμενο προϊόν ή υπηρεσία ήταν κατάλληλο γι' αυτούς."
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατέληξε στο συμπέρασμα ότι με την απόφασή της διαπίστωσε επίσης παραβάσεις της εταιρείας όσον αφορά τη λειτουργία συμμόρφωσης, τη διαδικασία έγκρισης προϊόντων και την υποχρέωσή της να τηρεί αρχεία τηλεφωνικών συνομιλιών.
Τα περιεχόμενα αυτού του άρθρου, συμπεριλαμβανομένων των σχετικών εικόνων, ανήκουν στην Financial Mirror
Οι απόψεις και οι γνώμες που εκφράζονται είναι αυτές του συγγραφέα ή/και της Financial Mirror
Πηγή
