Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам CySEC на этой неделе объявила о своем решении наложить штраф в размере 1 миллиона евро на кипрскую инвестиционную компанию Itrade Global (Cy) Ltd.
Согласно заявлению, CySEC приняла такое решение в связи с нарушением компанией многочисленных положений Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года.
В частности, среди прочего, Itrade Global не внедрила политику и процедуры для контроля деятельности своего связанного агента в Испании, действующего от ее имени.
Комиссия пояснила, что закон предусматривает, что CIF остаются полностью и безоговорочно ответственными за любые действия или бездействие со стороны своих связанных агентов, действующих от их имени.
CySEC установила, что компания через своего связанного агента не предприняла соответствующих шагов для выявления и предотвращения или регулирования конфликта интересов, не действовала справедливо, честно и профессионально при предоставлении инвестиционных услуг клиентам и не обеспечила, чтобы вся информация, адресованная клиентам, была честной, ясной и не вводила в заблуждение.
Более того, комиссия заявила, что она установила, что Itrade Global, через своего связанного агента, не обеспечила, чтобы физические лица, предоставляющие клиентам информацию о финансовых инструментах, инвестиционных услугах или дополнительных услугах от имени компании, обладали необходимыми знаниями и компетенцией для выполнения своих обязательств по закону.
Кроме того, комиссия заявила, что компания не попросила клиентов предоставить соответствующую информацию об их знаниях и опыте, чтобы оценить, подходит ли им предлагаемый продукт или услуга.
Решение CySEC также выявило нарушения компанией статей закона, касающихся функции соответствия, процесса утверждения продуктов и обязанности вести записи телефонных разговоров.
CySEC также отметила помощь, оказанную Национальной комиссией по рынку ценных бумаг (CNMV).
"CySEC серьезно относится к любым нарушениям со стороны поднадзорных организаций и намерена пресечь деятельность, не соответствующую требованиям, чтобы усилить защиту инвесторов и ответственный рост инвестиционного сектора", - сказал председатель CySEC Джордж Теохаридес.
"CIFs настоятельно рекомендуется обеспечить полное соблюдение своих нормативных обязательств, с акцентом на укрепление их функции соответствия и оценку компетентности персонала, в частности, персонала их функций продаж и маркетинга", - добавил он.
"CySEC имеет сильную приверженность ответственному росту инвестиционного сектора, подкрепленному строгим надзором для обеспечения защиты инвесторов", - заключил Теохаридес.
Содержание статьи, включая сопутствующие изображения, принадлежит Cyprus Mail
Высказанные мнения и взгляды принадлежат автору и/или Cyprus Mail
Источник
