Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου CySEC ανακοίνωσε αυτή την εβδομάδα την απόφασή της να επιβάλει πρόστιμο ύψους €1 εκατομμυρίου στην κυπριακή εταιρεία επενδύσεων Itrade Global (Cy) Ltd.
Σύμφωνα με ανακοίνωση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατέληξε στην απόφαση αυτή λόγω της παράβασης από την εταιρεία πολλαπλών διατάξεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017.
Συγκεκριμένα, μεταξύ άλλων, η Itrade Global δεν εφάρμοσε πολιτικές και διαδικασίες για την παρακολούθηση των δραστηριοτήτων του συνδεδεμένου αντιπροσώπου της στην Ισπανία, όταν ενεργούσε για λογαριασμό της
Η Επιτροπή εξήγησε ότι ο νόμος προβλέπει ότι οι ΚΕΠΕΥ παραμένουν πλήρως και άνευ όρων υπεύθυνες για οποιαδήποτε ενέργεια ή παράλειψη εκ μέρους των συνδεδεμένων αντιπροσώπων τους που ενεργούν για λογαριασμό τους.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαπίστωσε ότι η εταιρεία μέσω του συνδεδεμένου αντιπροσώπου της δεν έλαβε τα κατάλληλα μέτρα για τον εντοπισμό και την πρόληψη ή τη διαχείριση της σύγκρουσης συμφερόντων, δεν ενήργησε δίκαια, ειλικρινά και επαγγελματικά όταν παρείχε επενδυτικές υπηρεσίες σε πελάτες και δεν διασφάλισε ότι όλες οι πληροφορίες που απευθύνονταν στους πελάτες ήταν δίκαιες, σαφείς και όχι παραπλανητικές.
Επιπλέον, η Επιτροπή δήλωσε ότι διαπίστωσε ότι η Itrade Global, μέσω του έμμισθου αντιπροσώπου της, δεν διασφάλισε ότι τα φυσικά πρόσωπα που παρείχαν πληροφορίες σχετικά με χρηματοπιστωτικά μέσα, επενδυτικές υπηρεσίες ή παρεπόμενες υπηρεσίες σε πελάτες για λογαριασμό της εταιρείας διέθεταν τις απαραίτητες γνώσεις και ικανότητες για την εκπλήρωση των υποχρεώσεών τους βάσει του νόμου.
Επιπλέον, η Επιτροπή ανέφερε ότι η εταιρεία δεν ζήτησε από τους πελάτες να παράσχουν τις κατάλληλες πληροφορίες σχετικά με τις γνώσεις και την εμπειρία τους, προκειμένου να αξιολογηθεί κατά πόσον το προσφερόμενο προϊόν ή υπηρεσία ήταν κατάλληλο γι' αυτούς.
Η απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς διαπίστωσε επίσης παραβάσεις της εταιρείας με άρθρα του νόμου που αφορούν τη λειτουργία συμμόρφωσης, τη διαδικασία έγκρισης προϊόντων και την υποχρέωσή της να τηρεί αρχεία τηλεφωνικών συνομιλιών.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αναγνώρισε επίσης τη βοήθεια που παρείχε η Εθνική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (CNMV).
"Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει σοβαρά υπόψη κάθε παράπτωμα από εποπτευόμενους φορείς και είναι αποφασισμένη να σταματήσει τις μη συμμορφούμενες δραστηριότητες, προκειμένου να ενισχύσει την προστασία των επενδυτών και την υπεύθυνη ανάπτυξη του επενδυτικού τομέα", δήλωσε ο πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Γιώργος Θεοχαρίδης.
"Οι ΚΕΠΕΥ καλούνται να διασφαλίσουν ότι συμμορφώνονται πλήρως με τις κανονιστικές τους υποχρεώσεις, δίνοντας έμφαση στην ενίσχυση της λειτουργίας συμμόρφωσης και στην αξιολόγηση της επάρκειας του προσωπικού, ιδίως του προσωπικού των λειτουργιών πωλήσεων και μάρκετινγκ", πρόσθεσε.
"Η ΕΚΚ έχει ισχυρή δέσμευση για την υπεύθυνη ανάπτυξη του επενδυτικού τομέα, η οποία υποστηρίζεται από αυστηρή εποπτεία για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών", κατέληξε ο κ. Θεοχαρίδης.
Τα περιεχόμενα αυτού του άρθρου, συμπεριλαμβανομένων των σχετικών εικόνων, ανήκουν στην Cyprus Mail
Οι απόψεις και οι γνώμες που εκφράζονται είναι του συγγραφέα και/ή της Cyprus Mail
Πηγή
