[CYPRUS MAIL] CySEC наложила штрафы на две организации на общую сумму 76 500 евро...

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC)[/B] в марте наложила ряд штрафов за различные нарушения, касающиеся двух организаций, на общую сумму 76 500 евро[/B], распределенную между тремя различными объявлениями о решениях.

Во-первых, комиссия объявила, что она решила наложить административный штраф на общую сумму 25 000 евро на Treefund AIFLNP V.C.I.C. Ltdза пять отдельных нарушений.

К ним относятся нарушения, связанные с:

1. Статьей 25A(1) Закона о Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра от 2009 года, с поправками (Закон CySEC).
2. Статья 12(8)(a) Закона об управляющих альтернативными инвестиционными фондами от 2018 года с поправками (Закон об АИФ).
3. Статья 20(4)(a) Закона об АИФ.
4. Статья 42(1)(a) Закона об АИФ.
5. Статья 76(1) Закона об АИФ.

Подробная разбивка[/B] административного штрафа, наложенного на компанию, выглядит следующим образом:

• €5,000 за непредоставление всех необходимых гарантий для защиты инвесторов, как того требует Статья 25A(1) Закона CySEC.
• €5,000 за то, что не сообщила CySEC о существенных изменениях в своем информационном меморандуме как минимум за месяц до их введения, что является обязательным условием для получения лицензии управляющего АИФ.
• €5,000 за неспособность обеспечить расчет и доведение до сведения инвесторов стоимости чистых активов на акцию компании, согласно статье 20(4)(a) Закона об АИФ.
• €5,000 за проведение сделок по приобретению или выкупу акций на условиях, отличных от указанных в информационном меморандуме, в нарушение статьи 42(1)(a) Закона об АИФ.
• 5 000 евро за то, что не подготовила и не представила годовые отчеты за 2019, 2020, 2021 и 2022 годы, а также полугодовые отчеты за первые шесть месяцев 2020, 2021, 2022 и 2023 годов без задержки, как того требует статья 76(1) Закона об АИФ.

Комиссия пояснила, что при определении суммы штрафа CySEC приняла во внимание несколько факторов, включая серьезность нарушений, важность обеспечения соблюдения регуляторных обязательств и необходимость защиты интересов инвесторов.

Кроме того, CySEC отметила, что данная компания ранее не совершала подобных нарушений.

В отдельном заявлении CySEC сообщила, что приняла решение наложить общий штраф в размере 1 500 евро на Treefund AIFLNP V.C.I.C. Ltd за несоблюдение требований:

• Раздел 58(d) Закона о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма от 2007 года и параграф 6 Директивы о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (Директива 157/2019)
• Параграф 5(d) той же директивы

В другом месте, в том же месяце, CySEC наложила общий административный штраф в размере 50 000 евро на AIFM Fiduserve Asset Management Ltdза нарушения Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года.

Штрафы CySEC в отношении компании подробно описаны ниже:

Во-первых, был наложен штраф в размере 20 000 евро за нарушение статьи 26(2)(a) Закона, как указано в статье 54 Делегированного регламента (ЕС) 2017/565. Штраф был наложен за то, что в период с июня 2018 года по октябрь 2021 года компания не собрала всю необходимую информацию о финансовом положении и инвестиционных целях инвесторов, включая уровень их толерантности к риску. Следовательно, она не смогла рекомендовать подходящие финансовые инструменты, соответствующие профилю риска инвесторов и их потенциальной устойчивости к потерям.

Кроме того, был наложен штраф в размере 15 000 евро за нарушение статьи 26(6)(a) Закона, с дальнейшими уточнениями в статьях 60(2) и 60(3)(c) Регламента.

Данный штраф был наложен за два нарушения.[/B] В период с декабря 2018 года по октябрь 2021 года ежемесячные периодические отчеты компании по портфелям, допущенным к использованию кредитного плеча, не соответствовали требуемому содержанию. Кроме того, в период с 30 сентября 2019 года по 31 декабря 2020 года, несмотря на неоднократное снижение стоимости портфеля более чем на 10 процентов, компания не уведомила инвесторов, как того требует раздел 62(1) Регламента.

Кроме того, был наложен штраф в размере 5 000 евро за нарушение раздела 26(6)(d) Закона. Это нарушение произошло потому, что с декабря 2018 года по октябрь 2021 года компания не предоставила инвесторам обновленные отчеты с подробным описанием того, как их инвестиции, управляемые компанией, соответствовали их предпочтениям, целям и другим характеристикам.

Наконец, был наложен штраф 10 000 евро за нарушение статьи 25(3)(a) Закона. Этот штраф стал результатом распространения компанией информации для инвесторов 9 октября 2018 года, которая была признана нечестной, неясной и вводящей в заблуждение.

Содержание этой статьи, включая соответствующие изображения, принадлежит Cyprus Mail
Мнения и взгляды, выраженные в ней, принадлежат автору и/или Cyprus Mail
источнику