В понедельник Федеральный уголовный суд Швейцарии признал Credit Suisse CSGN.S виновным в неспособности предотвратить отмывание денег болгарской бандой торговцев кокаином в первом в стране уголовном процессе над одним из крупнейших банков.
Бывший сотрудник был признан виновным в отмывании денег в ходе судебного процесса, который включал показания об убийствах и наличных, засунутых в чемоданы, и рассматривается как тестовый случай для прокуроров, принимающих более жесткую линию в отношении банков страны.
Решение суда стало еще одной головной болью для второго по величине банка Швейцарии, который переживает многомиллиардные убытки, вызванные ошибками в управлении рисками и соблюдении нормативных требований.
Федеральный прокурор Алис де Шамбьер приветствовала приговор как благо для прозрачности.
И Credit Suisse, и бывший сотрудник отрицали свою вину.
Credit Suisse заявил, что будет обжаловать приговор.
Судьи рассматривали вопрос о том, достаточно ли Credit Suisse и бывший сотрудник сделали, чтобы предотвратить отмывание доходов банды торговцев кокаином через банк с 2004 по 2008 год.
В понедельник суд заявил, что обнаружил недостатки в работе Credit Suisse как в отношении управления отношениями клиентов с преступной организацией, так и в отношении контроля за выполнением правил по борьбе с отмыванием денег.
Эти недостатки позволили вывести активы преступной организации, что стало основанием для осуждения бывшего сотрудника банка за квалифицированное отмывание денег, сказал суд.
Компания могла бы предотвратить нарушение, если бы выполняла свои организационные обязанности, сказал председательствующий судья, вынося приговор, добавив, что начальство бывшего сотрудника было пассивным.
Credit Suisse заявил, что дело возникло в результате расследования, которое длилось более 14 лет.
Credit Suisse постоянно проверяет свою систему борьбы с отмыванием денег и со временем укрепляет ее в соответствии с меняющимися нормативными стандартами, сказал банк.
Обеспечение роста бизнеса в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов является ключевым для Credit Suisse.
Credit Suisse был оштрафован на 2 миллиона швейцарских франков (2,1 миллиона долларов США). Суд также постановил конфисковать активы на сумму более 12 миллионов франков, которые наркобанда держала на счетах в Credit Suisse, и обязал банк вернуть более 19 миллионов франков - сумму, которая не могла быть конфискована из-за внутренних недостатков Credit Suisse.
Суд приговорил бывшего сотрудника, имя которого не может быть названо по швейцарским законам о конфиденциальности, к условному 20-месячному тюремному заключению и штрафу за отмывание денег.
Председательствующий судья сказал, что она не выполнила свою роль первой линии защиты банка.
Адвокат бывшей сотрудницы банка заявил, что она будет обжаловать необоснованное и несправедливое решение, отметив, что она не получила никакой финансовой выгоды.
Это решение возлагает ответственность за отмывание денег на людей без серьезной подготовки или опыта, сказал ее адвокат.
Акции Credit Suisse закрылись с повышением на 0,4%, а индекс европейского банковского сектора .SX7P вырос на 0,3%. За последний год они упали более чем на 40%.
ЗАКОННЫЕ ДЕЙСТВИЯ
Эксперты по коррупции и отмыванию денег заявили, что тот факт, что Швейцария приняла судебные меры против такого глобального банковского игрока, как Credit Suisse, может послужить мощным сигналом в стране, известной своей банковской индустрией.
Это может стать переломным моментом для Швейцарии, сказал накануне судебного процесса Марк Пит, эксперт по отмыванию денег из Базельского университета.
В этом деле важно то, что Швейцария принимает судебные меры против компании, и не просто компании, Credit Suisse - одна из жемчужин швейцарской короны.
Швейцарские частные банки приняли более жесткие меры по борьбе с отмыванием денег после того, как международное регулирование приняло меры по предотвращению отмывания денег.
Согласно швейцарскому законодательству, компания может быть привлечена к ответственности за неадекватную организацию или непринятие всех разумных мер для предотвращения преступления.
В деле Credit Suisse прокуроры утверждают, что бывший менеджер по связям с клиентами помог скрыть преступное происхождение денег клиентов, проведя транзакции на сумму более 146 миллионов швейцарских франков, включая 43 миллиона франков наличными, часть из которых была засунута в чемоданы.
Менеджер по работе с клиентами, которая покинула Credit Suisse в 2010 году, не присутствовала в зале суда в понедельник.
Во время судебных слушаний в феврале бывший менеджер по работе с клиентами заявила, что Credit Suisse узнал об убийствах и контрабанде кокаина, предположительно связанных с болгарской бандой, но продолжал управлять денежными средствами, которые стали предметом судебного разбирательства.
Бывший банкир сказала, что во время слушаний она сообщила своим менеджерам о событиях, включая два убийства, связанных с клиентами, но они все равно решили продолжать бизнес.
Credit Suisse оспорил незаконное происхождение денег, заявив, что бывший болгарский борец и его окружение вели законный бизнес в сфере строительства, аренды и гостиниц.
Содержание этой статьи, включая связанные изображения, принадлежит Cyprus Mail
Высказанные мнения и суждения принадлежат автору и/или Cyprus Mail
Источнику
