-
.
- English
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) επέβαλε μια σειρά από πρόστιμα για διάφορες παραβάσεις κατά τη διάρκεια του Μαρτίου, που αφορούσαν δύο οντότητες, συνολικής αξίας €76.500, τα οποία κατανέμονται σε τρεις διαφορετικές ανακοινώσεις αποφάσεων.
Πρώτον, η Επιτροπή ανακοίνωσε ότι αποφάσισε να επιβάλει διοικητική πρόστιμο συνολικού ύψους 25.000 ευρώ στην Treefund AIFLNP V.C.I.C. Ltd για πέντε ξεχωριστές παραβάσεις.
Αυτές περιλαμβάνουν παραβάσεις που σχετίζονται με:
- Το άρθρο 25Α(1) του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου του 2009, όπως τροποποιήθηκε (Νόμος ΕΚΚ).
- Το άρθρο 12(8)(α) του περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου του 2018, όπως τροποποιήθηκε (Νόμος περί ΟΕΕ).
- Το άρθρο 20(4)(α) του περί ΟΕΕ Νόμου.
- Άρθρο 42(1)(α) του περί ΟΕΕ Νόμου.
- Άρθρο 76(1) του περί ΟΕΕ Νόμου.
Η λεπτομερής ανάλυση του διοικητικού προστίμου που επιβλήθηκε στην εταιρεία έχει ως εξής:
- €5.000 για τη μη παροχή όλων των αναγκαίων εγγυήσεων για την προστασία των επενδυτών, όπως απαιτείται από το άρθρο 25Α(1) του περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Νόμου.
- €5.000 για τη μη γνωστοποίηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ουσιαστικών αλλαγών στο ενημερωτικό της σημείωμα τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την εφαρμογή τους, προϋπόθεση για την απόκτηση άδειας διαχείρισης ΟΕΕ.
- €5.000 για παράλειψη να διασφαλίσει ότι η καθαρή αξία ενεργητικού ανά μετοχή της εταιρείας υπολογίζεται και κοινοποιείται στους επενδυτές, σύμφωνα με το άρθρο 20(4)(α) του περί ΟΕΕ Νόμου.
- €5.000 για διενέργεια απόκτησης ή εξαγοράς μετοχών με όρους διαφορετικούς από αυτούς που καθορίζονται στο ενημερωτικό της σημείωμα, κατά παράβαση του άρθρου 42(1)(α) του περί ΟΕΕ Νόμου.
- €5.000 για παράλειψη ετοιμασίας και υποβολής ετήσιων εκθέσεων για τα έτη 2019, 2020, 2021 και 2022, καθώς και εξαμηνιαίων εκθέσεων για τους πρώτους έξι μήνες των ετών 2020, 2021, 2022 και 2023, χωρίς καθυστέρηση, όπως απαιτείται από το άρθρο 76(1) του περί ΟΕΕ Νόμου.
Η Επιτροπή εξήγησε ότι κατά τον καθορισμό του ύψους του προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έλαβε υπόψη διάφορους παράγοντες, συμπεριλαμβανομένης της σοβαρότητας των παραβάσεων, της σημασίας της διασφάλισης της συμμόρφωσης με τις κανονιστικές υποχρεώσεις και της ανάγκης προστασίας των συμφερόντων των επενδυτών.
Επιπλέον, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σημείωσε ότι η εν λόγω εταιρεία δεν είχε διαπράξει στο παρελθόν παρόμοιες παραβάσεις
Σε ξεχωριστή ανακοίνωση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανέφερε ότι αποφάσισε να επιβάλει συνολικό πρόστιμο ύψους €1.500 στην Treefund AIFLNP V.C.I.C.. Ltd για μη συμμόρφωση με:
- Το άρθρο 58(δ) του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες και της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας Νόμου του 2007 και την παράγραφο 6 της Οδηγίας για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες και της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας (Οδηγία 157/2019)
- Την παράγραφο 5(δ) της (ίδιας) Οδηγίας
Σε άλλο σημείο, κατά τη διάρκεια του ίδιου μήνα, η ΕΚΚ επέβαλε συνολικό διοικητικό πρόστιμο ύψους €50.000 στην AIFM Fiduserve Asset Management Ltd για παραβάσεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017.
Οι κυρώσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά της εταιρείας αναλύονται ως εξής:
Πρώτον, εκδόθηκε πρόστιμο ύψους 20.000 ευρώ για παράβαση του άρθρου 26(2)(α) του Νόμου, όπως περιγράφεται στο άρθρο 54 του κατ' εξουσιοδότηση Κανονισμού (ΕΕ) 2017/565. Το πρόστιμο αυτό επιβλήθηκε επειδή, μεταξύ Ιουνίου 2018 και Οκτωβρίου 2021, η εταιρεία δεν συνέλεξε όλες τις απαραίτητες πληροφορίες σχετικά με την οικονομική κατάσταση και τους επενδυτικούς στόχους των επενδυτών, συμπεριλαμβανομένων των επιπέδων ανοχής τους στον κίνδυνο. Κατά συνέπεια, δεν ήταν σε θέση να συστήσει κατάλληλα χρηματοπιστωτικά μέσα ευθυγραμμισμένα με το προφίλ κινδύνου των επενδυτών και την πιθανή ανοχή σε απώλειες
[/P]Επιπλέον, επέβαλε πρόστιμο 15.000 ευρώ για παράβαση του άρθρου 26(6)(α) του Νόμου, με περαιτέρω διευκρινίσεις στα άρθρα 60(2) και 60(3)(γ) του Κανονισμού.
Το πρόστιμο αυτό προέκυψε από δύο παραβάσεις Κατά την περίοδο από τον Δεκέμβριο του 2018 έως τον Οκτώβριο του 2021, οι μηνιαίες περιοδικές καταστάσεις της εταιρείας, για τα χαρτοφυλάκια που είχαν εγκριθεί για μόχλευση, δεν είχαν το απαιτούμενο περιεχόμενο. Επιπλέον, μεταξύ της 30ης Σεπτεμβρίου 2019 και της 31ης Δεκεμβρίου 2020, παρά τις επανειλημμένες μειώσεις της αξίας του χαρτοφυλακίου άνω του 10%, η εταιρεία δεν ενημέρωσε τους επενδυτές, όπως επιτάσσει το άρθρο 62(1) του κανονισμού
Επιπλέον, επιβλήθηκε πρόστιμο 5.000 ευρώ για παράβαση του άρθρου 26(6)(δ) του νόμου. Η παράβαση αυτή σημειώθηκε επειδή, από τον Δεκέμβριο του 2018 έως τον Οκτώβριο του 2021, η εταιρεία παρέλειψε να παράσχει στους επενδυτές επικαιροποιημένες καταστάσεις που να περιγράφουν λεπτομερώς τον τρόπο με τον οποίο οι επενδύσεις τους, τις οποίες διαχειριζόταν η εταιρεία, ευθυγραμμίζονταν με τις προτιμήσεις, τους στόχους και άλλα χαρακτηριστικά τους
Τέλος, επιβλήθηκε πρόστιμο €10.000 για παράβαση του άρθρου 25(3)(α) του Νόμου. Το πρόστιμο αυτό προέκυψε από τη διάδοση πληροφοριών από την εταιρεία στους επενδυτές στις 9 Οκτωβρίου 2018, οι οποίες κρίθηκαν αθέμιτες, ασαφείς και παραπλανητικές.
Τα περιεχόμενα αυτού του άρθρου, συμπεριλαμβανομένων των σχετικών εικόνων, ανήκουν Cyprus Mail
Οι απόψεις και οι γνώμες που εκφράζονται είναι του συγγραφέα και/ή του Cyprus Mail
Πηγή
